Series7 テストサンプル問題 - General Securities Representative Examination (GS)
The Series 7 is a six-hour exam.[2] It is held in two three-hour sessions. There are 260 questions on the test, 250 of which count toward the final score. Candidates have to score at least 72 percent to pass.
The Series 7 exam tests candidates on five functions.[2]
Test Breakdown by Function Number of Questions Percentage of Test Questions
Seeks Business for the Broker-Dealer through Customers and Potential Customers 68 27%
Evaluates Customers' Other Security Holdings, Financial Situation and Needs, Financial Status, Tax Status, and Investment Objectives 27 11%
Opens Accounts, Transfers Assets, and Maintains Appropriate Account Records 27 11%
Provides Customers with Information on Investments and Makes Suitable Recommendations 70 28%
Obtains and Verifies Customer's Purchase and Sales Instructions, Enters Orders, and Follows Up 58 23%
In order to take the exam, an individual must be sponsored by a member firm of either FINRA or a self-regulatory organization (SRO).[3]
NO.1 When does a call option provide the most value to its holder?
A. when there is a large open interest in that class of option
B. in the month prior to its expiration
C. when the underlying stock is extremely volatile
D. when the underlying stock price is rising
Answer: D
Series7 前提
Explanation: when the underlying stock price is rising. That's why the holder of this option wants to
have a right to "call" the stock.
NO.2 The maximum contribution an employer may make to a SEP-IRA is:
A. $5,000
B. 100% of employee compensation
C. 25% of employee compensation
D. $4,000
Answer: C
Series7 独学
Explanation: 25% of employee compensation. There is also a dollar cap that is has an annual
cost-of-living adjustment.
NO.3 An investment company incapable of issuing a long-term debt instrument is:
A. a face-amount certificate company
B. a closed-end investment company
C. a unit investment trust
D. an open-end investment company
Answer: D
Series7 最新版
Explanation: an open-end investment company. By definition, open-end funds may not issue senior
securities. They only issue "voting stock".
NO.4 The definition of debentures is:
A. collateralized securities
B. securities backed by the general credit of the issuers but no specific collateral
C. a worthless security
D. a loan secured by real estate
Answer: B
Series7 必要性
Explanation: securities backed by the general credit of the issuers but no specific collateral. And in
the
case of some issuers, that may be fairly worthless.
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試験番号：Series7試験科目：「General Securities Representative Examination (GS)」
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最近更新時間：2017-10-09
問題と解答：全400問 Series7 模擬試験
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